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南宁市人民政府办公室关于印发南宁市创业投资引导基金管理办法的通知

【信息来源:南宁市人民政府办公室】【信息时间:2020/07/31 阅读次数: 】【字号 】【我要打印】【关闭

南宁市人民政府办公室关于印发

南宁市创业投资引导基金管理办法的通知

南府办〔2020〕46号


各县、区人民政府,市政府各部门,各管委会,市级各双管单位,市直各事业、企业单位:

经市人民政府同意,现将《南宁市创业投资引导基金管理办法》印发给你们,请结合实际,认真组织实施。

2020年7月22日

 

南宁市创业投资引导基金管理办法

第一章 总则

第一条 为加强南宁市创业投资引导基金的管理,规范投资运作,促进南宁市创业投资体系健康快速发展,根据《财政部关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》(财预〔2015〕210号)和《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》(财建〔2015〕1062号)等文件精神及相关法律法规规定,结合南宁市实际,制定本办法。

第二条 南宁市创业投资引导基金(以下简称“创投基金”)是由市人民政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金,发挥财政资金的杠杆放大效应,通过1+N母子基金投资模式,扶持创新创业企业发展,引导社会资本进入南宁市创业投资领域。

第三条 创投基金总规模为5亿元人民币,首期规模为1亿元人民币。市财政根据创投基金运作及项目实施情况安排资金分期注入创投基金。

第四条 创投基金的资金来源主要包括:

(一)支持创新创业发展的财政性资金;

(二)创投基金的投资收益;

(三)创投基金存放银行或购买国债所得的利息收益;

(四)个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。

第二章 运作原则和方式

第五条  创投基金遵循“政府引导、市场运作、放大资本、科学管理、滚动发展”的基本原则。

(一)政府引导

充分整合财政资金,高效统筹安排,强化集中管理,发挥政府资金的引导带动作用,提高财政资金使用效益。

(二)市场运作

由受托管理机构履行创投基金出资人职责,由符合条件的专业投资运作机构开展对外投资活动。

(三)放大资本

发挥财政资金的杠杆放大作用,吸引金融机构、国有企业、社会资本以及各级政府和开发区管委会财政性资金等,共同投资南宁市重点产业、创新创业企业和区内外其他优质企业,实现多方共赢。

(四)科学管理

建立健全相应的管理制度,规范财政资金注入、运营、退出、收益、评价等流程,构建有效的风险防范和监督管理体系,保障创投基金安全有效运营。

(五)滚动发展

通过参与高成长性企业投资,力争实现财政资金保值增值和创投基金可持续滚动发展。

第六条  创投基金重点投向符合南宁市产业政策的处于初创期、扩张期的科技型、创新型中小企业,所属行业为电子信息、先进装备制造、生物医药等三大重点产业和战略性新兴产业、传统优势产业、现代服务业,以及符合国家产业政策导向、有发展前景的区内外优质企业。

第七条  创投基金作为“母基金”主要通过发起或参与设立子基金、跟进投资方式进行投资。

发起或参与设立子基金是指创投基金作为母基金,与社会资本、金融机构、国有企业以及各级政府和开发区管委会的财政性资金合作,共同设立的股权投资子基金(以下简称“子基金”),由子基金开展符合条件的对外投资活动。

跟进投资是指对子基金或投资运作机构已选定投资的创新创业企业,创投基金自主决定是否跟进投资。

第八条 子基金采取市场化机制运作,依据子基金合伙协议(或章程、补充协议)等相关协议的约定进行投资、管理和退出。创投基金原则上不参与子基金和被投企业的日常经营和管理,但对其违法、违规和偏离政策导向的行为,创投基金(或其授权的受托管理机构)享有一票否决权。

第三章  组织和管理

第九条 创投基金理事会是创投基金的决策机构,对南宁市人民政府负责。创投基金理事会由市人民政府常务副市长担任理事长、分管副市长担任副理事长,市政府分管副秘书长、市金融办主任担任秘书长,市金融办、市发展改革委、市科技局、市工信局、市财政局、市商务局和市国资委等单位分管领导担任理事会成员。理事会主要职责为:

(一)审定创投基金章程、理事会议事规则、投资评审制度、尽职调查细则、绩效考核办法等重要制度;

(二)审定创投基金收益分配及亏损弥补方案;

(三)审定创投基金受托管理机构和受托管理费用;

(四)审定创投基金托管银行;

(五)审定投资运作机构及相关合作方案;

(六)审议创投基金年度工作报告和年度资金托管报告;

(七)指导和监督创投基金的投资运作;

(八)组织考核创投基金受托管理机构履行职责情况等;

(九)决定创投基金其他重大事项。

理事会下设办公室,办公室设在市金融办,负责落实理事会具体工作和日常事务,指导受托管理机构实施创投基金的日常管理和运作。创投基金理事会成员单位应充分发挥单位职能,统筹对创投基金发展给予支持和指导,市金融办、市工信局、市科技局等单位每年应积极协助创投基金储备投资机构、融资企业、科技创新企业等资源;市发展改革委、市财政局按照部门职责配合做好对创投基金规范运作的考核和指导。

第十条 设立创投基金评审委员会,对创投基金拟合作方案、申请合作的投资运作机构进行独立评审。评审委员会由创投基金理事会成员单位代表、银行或相关金融领域专家、法律服务机构代表组成,对创投基金理事会负责。评审委员会成员为7人,其中,创投基金理事会成员单位抽派2人,银行或相关金融领域专家4人,法律服务机构代表1人。与当期申请合作的投资运作机构有关联关系的人员,不得作为评审委员会成员参与评审。

第十一条 创投基金可以委托符合条件的企业作为受托管理机构,负责创投基金的日常管理和运作,由创投基金理事会办公室与受托管理机构签订委托协议。受托管理机构的职责包括:执行创投基金理事会的决议;草拟创投基金评审委员会议事规则;制定公开遴选创投基金投资运作机构方案并组织实施,协助审核子基金合作方案;针对重点产业领域,向理事会推荐符合创投基金有关要求的社会风险投资、创业投资运作机构;推动子基金对外投资,加强子基金考核管理;向理事会定期报告创投基金投资运作情况及相应的财务报表等。

第十二条 创投基金受托管理费和奖励资金由创投基金理事会按有关规定核定。其中评审费、咨询费、审计费、公示费等在支付给受托管理机构的管理费中列支。

第十三条  符合条件的社会风险投资、创业投资管理机构可作为创投基金子基金的管理人。子基金管理人应具备以下基本条件:

(一)在中国内地依法注册,已获得中国证券基金业协会私募基金管理人登记,实缴注册资本500万元(含)以上人民币。

(二)有较强资金募集能力,具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全的风险控制制度,有3名具备3年以上从事投资或基金管理工作经验的管理人员,管理团队有管理1个以上基金的管理经验,有对3个以上企业投资的管理案例。

(三)管理人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

第十四条  创投基金应委托符合条件的银行进行资金管理。创投基金托管银行应具备下列基本条件:

(一)依法设立的商业银行分行以上机构,注册地址在南宁市行政区域内;

(二)已取得基金托管资格;

(三)与创投基金子基金或子基金投资企业的主要出资人、管理机构无股权、债务利益关联和利害关系。

第十五条 创投基金托管银行必须履行以下职责:

(一)保障所托管基金资金安全;

(二)严格按照托管合同执行划款及清算指令;

(三)监督创投基金的投资运作;

(四)按要求向创投基金理事会办公室提交创投基金托管工作运行报告。

第四章  投资条件

第十六条  创投基金子基金的设立形式有公司制、有限合伙制和契约制。子基金具体运营由创投基金受托管理机构通过成立或委托符合条件的管理人负责。

第十七条  子基金应当具备下列条件:

(一)基本要素:子基金注册地须设在南宁市辖区内;存续期限由合同、合伙协议约定,一般期限5—7年,原则上不超过8年;子基金的规模和投资者人数应符合国家相关法律法规规定,除政府外的其他投资者应为具备一定风险识别和承受能力的合格机构投资者。

(二)出资要求:创投基金不作为子基金第一大出资人或普通合伙人,不控股子基金和被投企业,不直接参与子基金运营管理。创投基金对单支子基金投资额应小于单支子基金资本总规模的50%,且不超过3000万元(含)人民币。对多级财政性资金(包括中央资金)参与设立的子基金,财政性资金共同出资应小于子基金资本总规模的50%。

(三)规模要求:每支子基金募集规模应在3000万元(含)以上人民币,具体募集总规模由子基金章程或合伙协议等约定。  

(四)投资比例:子基金对单个企业的投资总额,原则上不超过子基金规模的20%。

(五)返投比例:子基金应优先投资于南宁市辖区内的创新创业企业,投资于南宁市符合条件的处于初创期、扩张期的科技型、创新型中小企业的金额不低于创投基金出资额的1.5倍。以下情形,均可认定为投资南宁市企业的资金:

1.直接投资南宁市企业的;

2.投资的南宁市外企业以股权投资方式投资南宁市已有企业的;

3.投资的南宁市外企业在南宁市投资设立新企业的;

4.南宁市新引进落地法人企业并有实质性经营活动的;

5.支持南宁市企业走出去开展全产业链投资,投资到南宁市企业在南宁市外控股子公司的;

6.其他可认定为投资南宁市企业的。

(六)子基金应根据不同组织形式完善治理机制,制定投资决策、风险控制、绩效评价等管理制度,健全内部控制体系,确保子基金安全高效运营。

第十八条  创投基金采取跟进投资方式进行投资的,所投标的企业至少满足以下条件之一:

(一)近五年获得自治区级(含)以上科学技术奖;

(二)为南宁市天使投资基金成功退出且收回全部投资成本的项目;

(三)创投基金理事会认定可以采取跟进投资的其他项目。

第十九条  创投基金进行跟进投资,其投资额原则上对被投企业总持股比例(含参股子基金间接持股和直投直接持股)不超过20%,单个项目投资原则上不超过1000万元(含)人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的子基金及其投资运作机构管理。创投基金可以采取优先股、可转换优先股等方式跟进投资,收益参照同期银行贷款LPR协商确定。

第五章  奖励和免责

第二十条  创投基金不承诺回购社会出资人的投资本金,不以任何方式承担社会出资人的投资本金损失,不以任何方式向社会出资人承诺最低收益,不变相举债。

第二十一条  为激励子基金管理人勤勉尽责,子基金清算时,在各出资人收回对子基金实缴出资的前提下,对于设立之日起1年内实现对外投资金额达1亿元(含)以上人民币的子基金,可将创投基金在该子基金的投资净收益的30%奖励给子基金管理人;对于设立之日起1年内实现对外投资金额达0.6亿元(含)以上人民币或者设立超过1年但未满2年且实现对外投资金额达1亿元(含)以上人民币的子基金,可将创投基金在该子基金的投资净收益的20%奖励给子基金管理人。

第二十二条  子基金所投项目成功实现退出时,被投标的为南宁市辖区内企业且获得过自治区级科学技术奖的项目所产生净收益,在子基金进行清算时,可按奖项的特等、一等、二等、三等将该净收益应向创投基金母基金分配部分分别按30%、25%、20%、15%比例奖励给子基金的基金管理人。

第二十三条  子基金所投项目成功实现退出时,被投标的为南宁市辖区内企业且获得过国家科学技术奖的项目所产生净收益,在子基金进行清算时,可按奖项的特等、一等、二等、三等将该净收益应向创投基金母基金分配部分分别按50%、45%、40%、35%比例奖励给子基金的基金管理人。

第二十四条 本章第二十一条至二十三条所述奖励不得重复计提,若同时符合上述奖励条件的,可选择最高奖励标准执行。

第二十五条  子基金清算时,在创投基金收回对子基金实缴出资的前提下,扣除创投基金向子基金管理人给予奖励后,净收益剩余部分的30%可奖励给创投基金母基金管理机构。

第二十六条  对于创投基金子基金成功实现投资且运行良好的项目,项目符合南宁产业发展基金投资条件的,子基金管理人可将该项目向南宁产业发展基金受托管理机构进行推荐,南宁产业发展基金受托管理机构将根据实际情况向南宁产业发展基金决策委员会发起投资建议。

第二十七条  建立绩效评价、投资容错机制。创投基金客观存在投资风险,鼓励创投基金改革创新,提高投资效率效益,建立创投基金子基金管理人绩效评价机制和投资容错容亏机制,科学公正评价创投基金的投资带动作用,对市场客观不可控因素等造成的创投基金投资失败或亏损的,允许免于追究创投基金子基金管理人的责任。包括但不限于以下情况:

(一)子基金管理人按合法程序及规定进行尽职调查提出投资方案建议,且履行项目实施及监管职责没有出现过错,因市场变化等原因导致项目投资损失的;

(二)被投资企业因不可抗拒因素发生重大经营困难等变故,致使所承担项目不能继续实施的;

(三)因不可抗拒因素或现有水平和条件限制,致使项目不能按计划实施的;

(四)其他经认定的客观情况导致被投企业经营不善,效益不佳的。

第六章 投资退出

第二十八条 创投基金投资形成的股权可采取上市、股权转让、企业回购、到期清算等方式退出,退出收益价款按照公共财政原则和创投基金运作有关要求确定。在有合适受让人的情况下,创投基金可以提前退出,其他股东具有优先受让权。

第二十九条 创投基金要依据合同章程、合伙协议及相关协议的约定,及时退出子基金。子基金存续期满或达到约定退出条件时,受托管理机构应及时开展清算、评估工作,通过股权转让、股票减持、股权回购等方式收回投资资金。

对子基金未按合同章程、合伙协议及相关协议的约定投资,或子基金闲置时间较长的,受托管理机构应及时终止合同或协议。

第三十条 创投基金可以在符合相关法律法规规定的前提下,事先通过公司章程或有限合伙协议约定创投基金的优先分配权和优先清偿权,最大限度控制创投基金的投资风险。

第七章 风险控制

第三十一条 创投基金应建立健全内部控制和风险防范机制,保障创投基金运行安全。创投基金的闲置资金只能存放银行或购买国债,闲置资金和投资形成的各种资产及权益,应当按照国家有关财务规章制度进行管理。

第三十二条  创投基金子基金不得投资股票、期货、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品;不得从事抵押、担保、房地产等业务;不得用于赞助、捐赠等支出;不得提供贷款和资金拆借;不得进行承担无限连带责任的对外投资;不得投资在中国人民银行或其他征信平台有信用不良记录的企业,或者其他被创投基金理事会认定有重大运营风险的企业;不得投向高污染等国家和自治区、南宁市限制行业及国家法律法规禁止从事的业务。

第三十三条 创投基金理事会负责对创投基金实施监管与指导,建立有效的绩效考核制度,定期对创投基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。

第三十四条 创投基金理事会应当定期向市人民政府报告创投基金运作情况,及时报告相关重大事项。

第八章 附则

第三十五条 本办法具体应用问题由南宁市金融工作办公室负责解释。

第三十六条  本办法有效期内,如遇中央、自治区、南宁市有关规定调整的,从其规定。办法自印发之日起施行,南宁市其他有关创投基金的制度文件内容与本办法不一致的,以本办法规定为准。